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    基金行業“老鼠倉”政府監管的案例研究

    陳詩佳  
    【摘要】:自1998年我國成立了兩只封閉式基金以來,我國基金行業歷經了20余年的快速發展。相較于迅速發展的基金市場來說,我國基金行業的違法違規現象日益猖獗,其中最為典型的就是“老鼠倉”行為。這種行為不僅損害了基金投資者的利益、動搖了基金投資者的投資信心,還將影響整個基金市場的可持續發展,進而危及我國金融市場的穩定。因此,政府對“老鼠倉”的監管迫在眉睫。本文通過對實際案例內容的描述性分析,基于不完備法律理論、信息不對稱理論及公共利益理論在本文的適用情況,運用了文獻研究法、案例分析法得出了一些研究發現。政府通過行政處罰和刑事處罰這類監管手段進行執法,筆者以2009年《刑法修正案(七)》頒布后公開的13起行政處罰案件及34起刑事處罰案件為研究對象。本文基于對案例內容的分析,從政府監管的主體、政府監管的措施、政府監管的法律依據三方面對基金行業“老鼠倉”政府監管的現狀進行了描述,找出了當前政府對基金行業“老鼠倉”監管存在的問題?;趯Ξ斍啊袄鲜髠}”政府監管存在問題的分析,筆者找出了問題產生的原因有政府監管主體的職責缺失、政府監管的各環節不到位、政府監管的法律規制不健全、政府監管輔助機制的不完善。最后,本文經研究發現對基金行業“老鼠倉”的政府監管應從完善政府監管主體的職能體系建設、強化政府監管各環節、建立健全政府監管的法律依據、構建政府監管的輔助機制這四方面著手。


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